创新基金

南方科技创新基金,你关心的问题答案都在这

文章来源:未知文章作者:admin 发布日期:2019-05-07 11:30

南方科技创新基金发售在即,一文解你所有疑惑。

产品基本情况

南方科技创新基金

代码(A类007340 C类007341)

首批科创主题基金,标志着公募基金将正式参与科创板投资。

4月29日公开发售

混合型,普通开放式基金。

 

投资看点

1、为什么要选择科创主题基金?

❶科创板准入门槛较高:权限开通前20个交易日账户日均资产不低于50万元,且有2年以上交易经验。

❷科创板放宽了涨跌幅限制,且企业资质参差不齐,易发生投机交易行为。

❸现行的网下新股申购规则中,公募基金与社保基金属于A类投资者,A类投资者参与网下新股申购获配比例应当不低于网下发行股票数量的40%。通过公募基金参与科创板新股发行具有一定优势。

 

对中小投资者来说,借道科创板主题基金参与科创板投资不失为一个好途径。

 

2、南方科技创新基金的投资范围及比例?

股票的投资范围除现有的主板、中小板、创业板外,可参与科创板上市公司股票、港股通股票的投资。

 

股票投资占比为60%-95%,其中投资于本基金定义的“科技创新”范畴内的证券不低于非现金基金资产的80%。

 

3、投资领域有哪些?

主要投资于以新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药等科技创新领域的企业。根据投资策略需要或市场环境变化,选择将部分资产投资于科创板,也可选择不投资于科创板。

 

4、拟任基金经理是谁?

茅炜南方基金权益研究部总经理,具有丰富的科技创新相关行业研究经验。自2012年起,先后担任多只专户、公募基金的基金经理。

 

 

该基金采用“1+N”的投研团队组合,由7名专职研究员组成的TMT研究小组将持续跟踪行业动态,为基金经理精选个股,提供研究支持。

 

5、为什么科创板还没有正式上线,就开始发行科创主题基金了?

按照A股现行要求,公募基金参与A股(含科创板)的网下新股申购需在基准日前20个交易日(含基准日)持有1000万元(含)以上的非限售A股的市值(根据标的所在交易所,沪深两市分开计算,部分公司会设更高的要求,具体参考招股意向书)。所以相关公募基金需要提前发行并投资股票以满足上述要求。

 

6、本基金的主要风险有哪些?

由于参与科创板股票投资,同普通权益基金相比,存在以下特有风险:

❶流动性风险,科创板股票的投资者门槛较高,股票流动性弱于A股其他板块;

❷退市风险,科创板的退市标准将比A股其他板块更加严格,且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市等环节;

❸投资集中风险,科创板上市企业主要属于科技创新成长型企业,其商业模式、盈利、风险和业绩波动等特征较为相似,难以通过分散投资来降低风险。

 

认购相关

1、募集规模上限是多少?

4月29日发售,募集规模上限为10亿。

如果认购申请金额超过10亿,则采用末日比例确认的原则给予部分确认。

未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资人。

2、单个投资者认购起点和限额是多少?

直销平台认购起点1元起,无限额。

 

 

3、A类和C类有什么区别?

A类收取不高于1.2%的认购费率或不高于1.5%的申购费率,随着认/申购金额的增加递减。

C类不收取认申购费仅在直销平台销售

详见下表

 

4、认购是否可以享受费率优惠?

 直销以后期公告及页面提示为准,可重点关注C类,无认申购费。代销以各家销售机构公告为准。

 

5、业绩比较基准是什么?

中国战略新兴产业成份指数收益率*60%+中证港股通综合指数收益率*10%+上证国债指数收益率*30%。由于目前尚无科创板主题指数发布,首批科创板主题基金将统一采用“中国战略新兴产业成份指数”作为业绩比较基准的权益部分。

6、是否有封闭期?

合同生效日起不超过3个月内开始办理申购和赎回业务,具体请以公告为准。

 

6、如果没有赶上发行期怎么办?

可以待产品进入开放期进行申购。

 

7、风险等级高不高?

混合型基金,股票投资比例最低60%。

风险等级为R4,属于较高风险等级产品。
 

风险提示

尊敬的投资人:首先感谢您对南方科技创新混合型证券投资基金的关注。为了更好地帮助您了解基金的相关知识,南方基金管理股份有限公司在此真诚地提醒您仔细阅读以下资讯:

一、基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

二、基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、流动性风险和技术风险等。

三、基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

四、本基金由南方基金管理股份有限公司依照有关法律法规及约定发起,经中国证监会于2019年4月4日证监许可〔2019〕635号文注册募集。但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过基金管理人的互联网网站(www.nffund.com)进行了公开披露。

五、本基金为混合型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。本基金可投资港股通股票,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。本基金参与科创板投资,基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分及资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板,基金资产并非必然投资科创板。本基金可投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

六、投资人应当充分了解基金定投和零存整取等储蓄方式的区别。基金定投是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是基金定投并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

七、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

八、投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回,基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

 

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